|
KDM Shipping Public Limited
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
11 Δεκ. 2017
|
2.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2016.
|
|
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
11 Δεκ. 2017
|
3.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2016.
|
|
Modestou Sound & Vision Public Company Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
11 Δεκ. 2017
|
6.250 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2016.
|
|
Φάρμα Ρένος Χατζηϊωάννου Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
11 Δεκ. 2017
|
6.250 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2016.
|
|
Iron FX Global Ltd (τώρα Notesco Financial Services Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
04 Δεκ. 2017
|
2.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με μη υποβολή οικονομικών καταστάσεων για το έτος 2016 εντός της προθεσμίας.
|
|
Chesterfield Corporate Services Ltd
|
(ex)ΕΠΔΥ |
20 Νοε. 2017
|
20.000 |
Για παραβάσεις του Ν.188(Ι)/2007 και της ΟΔ144-2007-08 σχετικά με τις διαδικασίες της, τα καθήκοντα του λειτουργού συμμόρφωσης και τις ευθύνες του ΔΣ για την πρόληψη αδικημάτων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
|
|
Hoch Capital Ltd
|
(ex) ΚΕΠΕΥ |
20 Νοε. 2017
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 και της ΟΔ144-2007-02 σχετικά με τις υποχρεώσεις επαγγελματικής δεοντολογίας.
|
|
Spot Capital Markets Ltd
|
(ex) ΚΕΠΕΥ |
20 Νοε. 2017
|
50.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με τις υποχρεώσεις επαγγελματικής δεοντολογίας.
|
|
Pavel Krymov (Skopalino Finance Ltd -τώρα Concorde Investmenets (Cyprus) Ltd))
|
Μέτοχος |
13 Νοε. 2017
|
10.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την παροχή ψευδών/παραπλανητικων στοιχείων ή/και απόκρυψη ουσιωδών πληροφοριών στην ΕΚΚ.
|
|
Φίλιππος Λάρκος
|
Στέλεχος ΚΕΠΕΥ |
13 Νοε. 2017
|
20.000 |
Για παράβαση του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με παραπλανητικές/ψευδείς/απατηλές δηλώσεις προς την ΕΚΚ (υπόθεση απόκτησης μετοχών της Sea Star Capital Plc).
|
|
Χριστόδουλος Έλληνας
|
Στέλεχος ΚΕΠΕΥ |
13 Νοε. 2017
|
20.000 |
Για παράβαση του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με παραπλανητικές/ψευδείς/απατηλές δηλώσεις προς την ΕΚΚ (υπόθεση απόκτησης μετοχών της Sea Star Capital Plc).
|
|
Αιμιλία Βαρδινογιάννη
|
Επενδυτής |
13 Νοε. 2017
|
50.000 |
Για παράβαση του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με παραπλανητικές/ψευδείς/απατηλές δηλώσεις προς την ΕΚΚ (υπόθεση απόκτησης μετοχών της Sea Star Capital Plc).
|
|
Centralspot Trading Ltd
|
ΚΕΠΕY |
13 Νοε. 2017
|
50.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
|
ICFD Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
13 Νοε. 2017
|
138.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της
|
|
Ιωάννης Βαρδινογιάννης
|
Επενδυτής |
13 Νοε. 2017
|
6.388.300 |
Για παράβαση του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με πράξη του ως κάτοχος εμπιστευτικής πληροφορίας (υπόθεση απόκτησης μετοχών της Sea Star Capital Plc).
|
|
Reliantco Investments Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
23 Οκτ. 2017
|
95.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ144-2007-01 και της ΟΔ144-2007-02 σχετικά με τις υποχρεώσεις επαγγελματικής δεοντολογίας.
|
|
KDM Shipping Public Limited
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
25 Σεπ. 2017
|
1.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2016. |
|
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
25 Σεπ. 2017
|
1.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2016. |
|
Louis Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
25 Σεπ. 2017
|
2.800 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2016. |
|
Asoted Services Ltd
|
ΕΠΔΥ |
25 Σεπ. 2017
|
16.000 |
Για παραβάσεις του Ν.188(Ι)/2007 και της ΟΔ144-2007-08 σχετικά με τις διαδικασίες της, τα καθήκοντα του λειτουργού συμμόρφωσης και τις ευθύνες του ΔΣ για την πρόληψη αδικημάτων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. |
|
κ. Νικόλαος Τσάκος (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Ευδόκιμος Ξενοφώντος (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Ηλίας Νεοκλέους (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Χρίστος Μουσκής (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Κώστας Χατζήπαπας (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κα Άννα Διογένους (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Βασίλης Γ. Ρολόγης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Ανδρέας Αρτέμη (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ (BOC)
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
18 Σεπ. 2017
|
15.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 και του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για τις 31.12.2011 (κατάρτιση/παραπλανητικά στοιχεία/χειραγώγηση αγοράς - επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Κώστας Σεβέρης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Γεώργιος Γεωργιάδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κα Ειρήνη Καραμάνου (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Μάνθος Μαυρομμάτης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Σταύρος Κωνσταντινίδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
50.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Γιάννης Πεχλιβανίδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Γιάννης Κυπρή (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Χρίστης Χατζημιτσής (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
Αν.Γεν.Διευθ. |
18 Σεπ. 2017
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Θεόδωρος Αριστοδήμου (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
Πρόεδρος ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
100.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
κ. Ανδρέας Ηλιάδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
18 Σεπ. 2017
|
100.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 31.12.2011 (επάρκεια προβλέψεων για απομείωση χορηγήσεων). |
|
Χαράλαμπος Κυρίτσης (UBFS Invest powered by Moneychoice Brokers Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
26 Ιουν. 2017
|
10.000 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Lionsman Capital Markets (Cyprus) Ltd
|
(ex)ΚΕΠΕΥ |
19 Ιουν. 2017
|
90.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών που αφορούν τη λειτουργία της.
|
|
Cyprus Popular Bank Public Co Ltd (CPB)
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβασεις του Ν.116(Ι)/2005 και του Ν.190(Ι)/2007 και του Ν.114(Ι)/2005 σχετικά με την ανακοίνωση των οικονομικών της αποτελέσματων για τις 31.12.2010, 31.3.2011, 30.6.2011, 30.9.2011, την Ετήσια Οικονομική της Έκθεση για το έτος 2010, την τριμηνιαία οικονομική έκθεση για τις 31.3.2011, την Εξαμηνιαία Οικονομική της Έκθεση για τις 30.6.2011 και την εννιαμηνιαία οικονομική έκθεση για τις 30.9.2011 (κατάρτιση/παραπλανητικά στοιχεία/χειραγώγηση - επάρκεια προβλέψεων των δανείων). |
|
Ανδρέας Βγενόπουλος (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Πρόεδρος ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Βασίλειος Θεοχαράκης (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Πλάτωνας Λανίτης (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Στέλιος Στυλιανού (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Hesham Al Quassin (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Fadel Al Ali (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Abdulrazaq Al Jassim (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Αννίτα Φιλιππίδου (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Οικ. Διευθ. |
08 Μαϊ. 2017
|
80.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Κωνσταντίνος Μυλωνάς (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
100.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Μάρκος Φόρος(Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
120.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Ελευθέριος Χιλιαδάκης (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
140.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Παναγιώτης Κουννής (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Αν. Διευθύνων Σύμβουλος |
08 Μαϊ. 2017
|
140.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Νεοκλής Λυσάνδρου (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
ΔΣ |
08 Μαϊ. 2017
|
160.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Χρίστος Στυλιανίδης (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Αν. Διευθύνων Σύμβουλος |
08 Μαϊ. 2017
|
200.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων δανείων). |
|
Ευθύμιος Μπουλούτας (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Διευθύνων Σύμβουλος |
08 Μαϊ. 2017
|
200.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2010 και στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2011 της CPB (επάρκεια προβλέψεων των δανείων). |
|
Khalid Ahmad Emran Abdo (Falcon Brokers Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
27 Μαρ. 2017
|
10,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 7/2019) |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Wael Ata Elayyan Jaber (Falcon Brokers Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
27 Μαρ. 2017
|
10,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 7/2019) |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Marwan El Daouk (Falcon Brokers Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
27 Μαρ. 2017
|
25.000 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Mohammed Yahya Amin Al Ansari (Falcon Brokers Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ/Μέτοχος |
27 Μαρ. 2017
|
150,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 7/2022) |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
UR Trade Fix Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
13 Μαρ. 2017
|
20.000 |
Για παράβαση του Ν. 144(Ι)/2007 σχετικά την παροχή επενδυτικής υπηρεσίας η οποία δεν αναφεροταν στην άδεια λειτουργίας της. |
|
AbdeI Rahman Alimari (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
Διευθ. στέλεχος/ μέτοχος |
13 Φεβ. 2017
|
200,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2027) |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ - Για υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007. |
|
Αναστάσιος Γιαπανής (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
13 Φεβ. 2017
|
15.000 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Σάββας Ρήγας (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
Εσωτερικός ελεγκτής |
13 Φεβ. 2017
|
20.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθή/πλήρη/ακριβή γνωστοποίηση στοιχείων στην ΕΚΚ - Για υπαιτιότητα και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007. |
|
Βλαδίμηρος Γερμανός (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
Οικ. Διευθυντής |
13 Φεβ. 2017
|
20.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθή/πλήρη/ακριβή γνωστοποίηση στοιχείων στην ΕΚΚ - Για υπαιτιότητα και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007. |
|
Σταύρος Χατζήκυριακος (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
13 Φεβ. 2017
|
45.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 και της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την ορθή/πλήρη/ακριβή γνωστοποίηση στοιχείων στην ΕΚΚ και σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Mohab Mohamed Taghian Radwn (CommexFX Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
Αρμοδιο πρόσωπο |
13 Φεβ. 2017
|
50,000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2022) |
Για υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας CommexFX Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007. |
|
Αλεξάνδρα Ασπρή (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
06 Φεβ. 2017
|
0 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Σταύρος Πετρακίδης (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
06 Φεβ. 2017
|
0 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Emmanuel Ayoun
|
Προτεινόμενος ΔΣ σε ΚΕΠΕΥ |
06 Φεβ. 2017
|
10, 000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 3/2022) |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την παροχή ψευδών/παραπλανητικων στοιχείων στην ΕΚΚ. |
|
Παντελής Ιωακείμ (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
06 Φεβ. 2017
|
25.000 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Γιώργος Μιλτιάδους (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
06 Φεβ. 2017
|
25.000 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Michel Pierre Salomon Teman (Pegase Capital Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ/Μέτοχος |
06 Φεβ. 2017
|
150, 000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2022) |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ. |
|
Novox Capital Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
30 Ιαν. 2017
|
5.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με τη μη γνωστοποίηση ουσιαστικής μεταβολής στην ΕΚΚ.
|
|
PriorFx Ltd (τώρα Prior Capital Cy Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΚΕΠΕΥ |
23 Ιαν. 2017
|
63.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|