Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Skip Navigation Links.

Διοικητικές Κυρώσεις

Δημοσιοποιήσεις / Διοικητικές Κυρώσεις
Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €6.750
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Regallia Holdings & Investments Publc Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €6.750
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Τοξότης Επενδύσεις Δημόσια Λτδ Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €8.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Harvest Capital Management Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €8.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €9.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
MLK Foods Public Company Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €12.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Ermes Department Stores Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €13.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Τρίαινα Επενδύσεις Δημόσια Εταιρεία Λτδ
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €13.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €13.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Cyprus Trading Corporation Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €13.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
KDM Shipping Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €13.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €13.500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020.
Q.C.M. Quality Capital Management Limited
ΟΕΕ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €100
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Lomonosov Investments Fund AIFLNP V.C.I.C. Ltd
ΟΕΕΠΑΠ
Ημερ. Απόφασης 22 Αυγ. 2022
Κύρωση: €100
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
ICC Intercertus Capital Limited (τώρα Harindale Ltd)
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 18 Ιουλ. 2022
Κύρωση: €100,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης.
Zemblanco Investments Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 18 Ιουλ. 2022
Κύρωση: €200,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
Triangleview Investments Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 04 Ιουλ. 2022
Κύρωση: €50,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της.
κα Jekaterina Pedosa (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 26 Μαϊ. 2022
Κύρωση: €10,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι μέχρι 5/2027
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας.
Forex TB Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 23 Μαϊ. 2022
Κύρωση: €270,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και της ΟΔ144-2014-14 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
BCM Begin Capital Markets CY Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 16 Μαϊ. 2022
Κύρωση: €170,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
κ. Nikolai Monogarov (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 09 Μαϊ. 2022
Κύρωση: € Απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι 5/2024
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας.
κ. Κατερίνα Παπανικολάου (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 09 Μαϊ. 2022
Κύρωση: € Απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι 5/2024
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας.
κ. Roy Almagor (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 09 Μαϊ. 2022
Κύρωση: €200,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι μέχρι 5/2027
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας.
Credit Financier Invest (CFI) Limited
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 02 Μαϊ. 2022
Κύρωση: €150,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
Ayers Alliance Financial Group Limited
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 28 Μαρ. 2022
Κύρωση: €Εντολή για παύση συμπεριφοράς
Για παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της.
Displaying results 151-175 (of 415)
 |<  <  3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 8 - 9 - 10 - 11 - 12  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς