Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις

Διοικητικές Κυρώσεις

Αρχική

Η Επιτροπή

Δημοσιοποιήσεις

Εποπτευόμενοι

Ρυθμιστικό Πλαίσιο

Προστασία Επενδυτών

Μητρώο Εμπιστευμάτων

Επικοινωνία | Συνδέσεις |

EL / EN |

Δημοσιοποιήσεις Διοικητικές Κυρώσεις

Διοικητικές Κυρώσεις

Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας

Διοικητικές Κυρώσεις 2020

Νομική Οντότητα /Πρόσωπο	Ιδιότητα	Ημερομηνία Απόφασης	Κύρωση (€)	Αιτιολογία
Hoch Capital Ltd	(ex) ΚΕΠΕΥ	02 Νοε. 2020	260.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
CPI Holdings Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2019.
A.L. Prochoice Group Public Ltd	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	1.200	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2019.
Εξέλιξη Επενδυτική Δημόσια Λτδ (τώρα D.A.P.P. DIGITAL ACCESS PASS PTE INVESTMENTS PUBLIC COMPANY LTD)	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	1.600	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2019.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	3.150	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	3.150	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	4.000	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Harvest Capital Management Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	4.000	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Rolandos Enterprises Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	4.000	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	6.300	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Cyprus Trading Corporation Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	6.300	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Liberty Life Insurance Public Company Ltd	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	6.300	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
KDM Shipping Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange	26 Οκτ. 2020	6.300	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Ermes Department Stores Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	26 Οκτ. 2020	6.300	Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
ITS Interactive Trust Services Cyprus Ltd	ΕΠΔΥ	12 Οκτ. 2020	5.000	Για παράβαση του Ν.196(Ι)/2012 σχετικά με την παροχή ψευδών/παραπλανητικών στοιχείων/πληροφοριών στην ΕΚΚ.
Maxiflex Ltd	ΚΕΠΕΥ	05 Οκτ. 2020	370.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Fintailor Investments Ltd	ΚΕΠΕΥ	07 Σεπ. 2020	46.000	Για παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και του Ν.188(Ι)/2007 που αφορά τις διαδικασίες της.
Key Way Investments Ltd	ΚΕΠΕΥ	03 Αυγ. 2020	120.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και της Κ.Δ.Π. 44/2019 που αφορά τα πιστοποιημένα πρόσωπα.
Royal Forex	ΚΕΠΕΥ	03 Αυγ. 2020	270.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Depaho Limited (τώρα Naxex Invest Ltd)	ΚΕΠΕΥ	03 Αυγ. 2020	270.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της
Tradernet Ltd (τώρα Wisdompoint Capital Ltd)	ΚΕΠΕΥ	16 Ιουλ. 2020	80.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την υποβολή ορθών/πλήρων/ακριβών πληροφοριών.
Κόσμος Ασφαλιστική Εταιρεία Δημόσια Λίμιτεδ	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	06 Ιουλ. 2020	30.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με τη δημοσιοποίηση εμπιστευτικών πληροφοριών και του Κανονισμού 596/2014 σχετικά με την απαγόρευση χειραγώγησης της αγοράς.
Rodeler Ltd	(ex) ΚΕΠΕΥ	06 Ιουλ. 2020	280.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Xtrade Europe Limited (τώρα Merba Ltd)	ΚΕΠΕΥ	14 Απρ. 2020	200.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
Indication Investments Ltd	ΚΕΠΕΥ	09 Μαρ. 2020	160.000	Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Unigrowth Investments Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	1.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Εξέλιξη Επενδυτική Δημόσια Λτδ (τώρα D.A.P.P. DIGITAL ACCESS PASS PTE INVESTMENTS PUBLIC COMPANY LTD)	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	1.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
CPI Holdings Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020 16 Ιουλ. 2020	1.875	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	3.000	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ch. Charilaou Group Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	3.000	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
A.L. Prochoice Group Public Ltd	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020 16 Ιουλ. 2020	4.250	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Jupiter Portfolio Investments Public Company Ltd	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	6.250	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Δωδώνη Επενδύσεις Χαρτοφυλακίου Δημόσια Εταιρεία Λτδ	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	6.250	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Elma Holdings Public Company Ltd	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	6.250	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	6.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	6.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Rolandos Enterprises Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	6.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	12.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ermes Department Stores Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	12.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	12.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Cyprus Trading Corporation Plc	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	12.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Liberty Life Insurance Public Company Ltd	(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	12.500	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Harvest Capital Management Public Ltd	Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ	10 Φεβ. 2020	13.000	Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.

Displaying results 4-4 (of 8)

|< < 1 - 2 - 3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 8 > >|

Επεξηγήσεις:

(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)

Νόμοι:

Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009

Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005

Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005

N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007

Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007

Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007

Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007

Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012

Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013

Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014

Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017

Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993

Οδηγίες:

ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012

ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012

ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας

ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών

ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς