Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις

Διοικητικές Κυρώσεις

Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
Pageserve Limited
ΔΟΕΕ
Ημερ. Απόφασης 09 Σεπ. 2024
Κύρωση: €45,000
Για παραβάσεις του Ν.188(Ι)/2007 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 σχετικά με τις διαδικασίες της.
UBK Markets Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 29 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €100
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου(QST-CIF) βάσει Εγκυκλίων της ΕΚΚ.
Argus Stockbrokers Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 10 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €70,000
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 που αφορούν τις διαδικασίες της.
IC Markets (EU) Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €200,000
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης.
IC Markets (EU) Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €50,000
Για παραβάσεις του Ν. 87(Ι)/2017 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 που αφορούν τις διαδικασίες της.
KDM Shipping Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €17,000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Τοξότης Επενδύσεις Δημόσια Λίμιτεδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €10,000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
MLK Foods Public Company Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Agroton Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Ermes Department Stores Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Cyprus Trading Corporation Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Isxis Investment Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €8,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Dome Investments Public Company Limited
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €7,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Α. Tsokkos Hotels Public Limited
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €7,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €5,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Seabird Exploration Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο Oslo Bors
Ημερ. Απόφασης 01 Ιουλ. 2024
Κύρωση: €2,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Plum Money CY Limited
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €30.000
Για παραβάσεις του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 σχετικά με τις κεφαλαιακές απαιτήσεις, τη ρευστότητα και την ετήσια αναφορά για τις 31.12.2023.
I.W.G International Wealth Group Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €2.270
Για παραβάσεις του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 σχετικά με τις κεφαλαιακές απαιτήσεις και την ετήσια αναφορά για τις 31.12.2022.
Tanius Technology Europe Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €1.020
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 σχετικά με την τριμηνιαία αναφορά για τις 30.09.2023.
Skybound Wealth Europe Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €470
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) 2019/2033 σχετικά με την ετήσια αναφορά για τις 31.12.2023.
Regency Asset Management (Cyprus) Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €4,500
Για παράβαση του Ν.188(Ι)/2007 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Exelcius Prime Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €3,500
Για παράβαση του Ν.188(Ι)/2007 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Displaying results 1-25 (of 415)
 |<  < 1 - 2 - 3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 8 - 9 - 10  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς