BCM Begin Capital Markets CY Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
04 Δεκ. 2023
|
50.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν. 87(Ι)/2017 και του Κανονισμού (ΕΕ)1286/2014 που αφορούν τη λειτουργία της, την προστασία των επενδυτών και το έγγραφο βασικών πληροφοριών (KID |
Apollo (Cyprus) Limited
|
ΕΠΔΥ |
23 Οκτ. 2023
|
1.500 |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Enter Winglobe Management Ltd
|
ΕΠΔΥ |
23 Οκτ. 2023
|
1.500 |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Egard Management Ltd
|
ΕΠΔΥ |
23 Οκτ. 2023
|
4.000 |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Pilatus Trustees Ltd
|
Eμπιστευματοδόχος |
23 Οκτ. 2023
|
1.000 |
Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο. |
Titanedge Securities Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
16 Οκτ. 2023
|
90.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν την προστασία των επενδυτών. |
Pruden Ventures Capital Ltd (ex. Constance Investment Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Σεπ. 2023
|
1.300 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (RBSF-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
I.W.G International Wealth Group Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Σεπ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Pruden Ventures Capital Ltd (ex. Constance Investment Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Σεπ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Global Capital Securities and Financial Services Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Σεπ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
I.W.G International Wealth Group Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Σεπ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (RBSF-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Veles International Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Σεπ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (RBSF-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
κ. Tung San Tat Clement
|
- |
01 Σεπ. 2023
|
10.000 / 850 ημερησίως |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με την μη παροχή ζητούμενων πληροφοριών στην ΕΚΚ. |
κ. Tung San Tat Clement
|
- |
02 Αυγ. 2023
|
10.000 / 850 ημερησίως |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με την μη παροχή ζητούμενων πληροφοριών στην ΕΚΚ. |
ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED
|
ΚΕΠΕΥ |
01 Αυγ. 2023
|
60.000 |
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της. |
BDSwiss Holding Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
26 Ιουν. 2023
|
100.000 |
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης. |
Freedom Finance Europe Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
19 Ιουν. 2023
|
50.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της. |
Hombertco Trustees Limited
|
Eμπιστευματοδόχος |
29 Μαϊ. 2023
|
10.000 |
Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο. |
Κα Marina Sambour Stylianou
|
Eμπιστευματοδόχος |
29 Μαϊ. 2023
|
2.000 |
Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο. |
Haymark Nominees Ltd
|
Eμπιστευματοδόχος |
29 Μαϊ. 2023
|
8.000 |
Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο. |
Goldenburg Group Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαϊ. 2023
|
400.000 |
Για παράβαση του Ν. 87(Ι)/2017 και του κανονισμού (ΕΕ)1286/2014 που αφορούν τη λειτουργία της, την προστασία των επενδυτών και το έγγραφο βασικών πληροφοριών (KID) |
I.W.G International Wealth Group Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαϊ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (CA-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
I.W.G International Wealth Group Ltd (1)
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαϊ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (CA-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
TriangleView Investments Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαϊ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Eight Plus Capital Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαϊ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Ayomi Financial Services Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαϊ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
9.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
KDM Shipping Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
24 Απρ. 2023
|
9.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
MLK Foods Public Company Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
24 Απρ. 2023
|
8.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Cyprus Trading Corporation Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
7.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
7.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Ermes Department Stores Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
7.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
7.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
7.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
3.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Harvest Capital Management Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
3.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Τοξότης Επενδύσεις Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
24 Απρ. 2023
|
2.750 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
24 Απρ. 2023
|
1.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Sea Bird Exploration Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Oslo Børs |
24 Απρ. 2023
|
1.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021. |
Greenmont AIFLNP Ltd
|
ΟΕΕΠΑΠ |
24 Απρ. 2023
|
5.500 |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
BrokerCreditService (Cyprus) Limited
|
ΚΕΠΕΥ |
24 Απρ. 2023
|
100.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της. |
FXBFI Broker Financial Invest Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
03 Απρ. 2023
|
50.000 |
Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Itrade Global (CY) Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
03 Απρ. 2023
|
1.000.000 |
Για παραβάσεις του Ν. 87(I)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της, την προστασία των επενδυτών και τον συνδεδεμένο αντιπρόσωπο. |
Naga Markets Europe Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
27 Μαρ. 2023
|
150.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν. 87(Ι)/2017 και του Κανονισμού (ΕΕ) 600/2014 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών |
LOMONOSOV INVESTMENTS FUND AIFLNP V.C.I.C. LTD
|
ΟΕΕΠΑΠ |
06 Μαρ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-MC) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
EOS MULTI-STRATEGY FUND AIFLNP V.C.I.C. LTD
|
ΟΕΕΠΑΠ |
06 Μαρ. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-MC) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Red Mars Capital Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
30 Ιαν. 2023
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (CA-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |