Target Wealth Opportunities Ltd (τώρα The Alternative GMI Ltd)
|
ΔΟΕΕ |
12 Δεκ. 2022
|
30.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.56(Ι)/2013 που αφορούν τη λειτουργία της. |
Pathfinder Management Services Ltd
|
ΕΠΔΥ |
28 Νοε. 2022
|
7.000 + μέτρο για θεραπεία της κατάστασης |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Stone Edge Capital Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
28 Νοε. 2022
|
7.000 + μέτρο για θεραπεία της κατάστασης |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Egard Management Ltd
|
ΕΠΔΥ |
28 Νοε. 2022
|
2.000 |
Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
G2Fund AIFLNP V.C.I.C. Limited
|
ΟΕΕΠΑΠ |
28 Νοε. 2022
|
2.000 |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
Incubator Investment Fund AIFLNP V.C.I.C. Limited
|
ΟΕΕΠΑΠ |
28 Νοε. 2022
|
4.000 |
Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της. |
BCM Begin Capital Markets CY Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
28 Νοε. 2022
|
100.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορoύν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών. |
Constance Investment Limited (τώρα Pruden Ventures Capital Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
07 Νοε. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίων της ΕΚΚ. |
Fibo Group Holdings Limited (τώρα FIBO Markets Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
07 Νοε. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
LOMONOSOV INVESTMENTS FUND AIFLNP V.C.I.C. LTD
|
ΟΕΕΠΑΠ |
07 Νοε. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίων της ΕΚΚ. |
G2FUND AIFLNP V.C.I.C. LIMITED
|
ΟΕΕΠΑΠ |
07 Νοε. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίων της ΕΚΚ. |
Royal Forex Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
03 Οκτ. 2022
|
120.000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών. |
Novox Capital Ltd (τώρα CTS Cloud Trading Solutions Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
03 Οκτ. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Louis Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
26 Σεπ. 2022
|
10,000 |
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά τη δημοσιοποίηση προνομιακών πληροφοριών.
|
Crowd Tech Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
26 Σεπ. 2022
|
230,000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών και του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ.600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης.
|
General Capital Brokers (GCB) Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
19 Σεπ. 2022
|
120,000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
|
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
22 Αυγ. 2022
|
3.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
6.750 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Regallia Holdings & Investments Publc Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
6.750 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Τοξότης Επενδύσεις Δημόσια Λτδ Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
8.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Harvest Capital Management Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
8.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
9.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
MLK Foods Public Company Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
12.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Ermes Department Stores Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
13.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Τρίαινα Επενδύσεις Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
13.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
13.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Cyprus Trading Corporation Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
13.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
KDM Shipping Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
22 Αυγ. 2022
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2020. |
Q.C.M. Quality Capital Management Limited
|
ΟΕΕ |
22 Αυγ. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Lomonosov Investments Fund AIFLNP V.C.I.C. Ltd
|
ΟΕΕΠΑΠ |
22 Αυγ. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
ICC Intercertus Capital Limited (τώρα Harindale Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
18 Ιουλ. 2022
|
100,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης. |
Zemblanco Investments Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
18 Ιουλ. 2022
|
200,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της. |
Triangleview Investments Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
04 Ιουλ. 2022
|
50,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της. |
κα Jekaterina Pedosa (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
|
(ex) ΔΣ |
26 Μαϊ. 2022
|
10,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι μέχρι 5/2027 |
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας. |
Forex TB Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
23 Μαϊ. 2022
|
270,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και της ΟΔ144-2014-14 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
|
BCM Begin Capital Markets CY Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
16 Μαϊ. 2022
|
170,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
|
κ. Nikolai Monogarov (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
|
(ex) ΔΣ |
09 Μαϊ. 2022
|
Απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι 5/2024 |
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας. |
κ. Κατερίνα Παπανικολάου (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
|
(ex) ΔΣ |
09 Μαϊ. 2022
|
Απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι 5/2024 |
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας. |
κ. Roy Almagor (Maxigrid Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
|
(ex) ΔΣ |
09 Μαϊ. 2022
|
200,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι μέχρι 5/2027 |
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας. |
Credit Financier Invest (CFI) Limited
|
ΚΕΠΕΥ |
02 Μαϊ. 2022
|
150,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της. |
Ayers Alliance Financial Group Limited
|
ΚΕΠΕΥ |
28 Μαρ. 2022
|
Εντολή για παύση συμπεριφοράς |
Για παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της. |
BrokerCreditService (Cyprus)
|
ΚΕΠΕΥ |
28 Μαρ. 2022
|
10,000 |
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά τις ρυθμίσεις και διαδικασίες εντοπισμού και αναφοράς ύποπτων εντολών και συναλλαγών. |
Verostar Fund AIFLNP Ltd
|
ΟΕΕΠΑΠ |
28 Μαρ. 2022
|
100 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ. |
Finteractive Ltd
|
(ex) ΚΕΠΕΥ |
14 Μαρ. 2022
|
100,000 |
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της.
|
F1 Markets Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
14 Μαρ. 2022
|
150,000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και της ΟΔ144-2014-14 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
|
Magnum FX (Cyprus) Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
14 Μαρ. 2022
|
150,000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και της ΟΔ144-2014-14 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
|
FXBFI Broker Financial Invest Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
14 Μαρ. 2022
|
150,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παράβασεις του Ν.87(Ι)/2017 και της ΟΔ144-2014-14 που αφορούν τη λειτουργία της. |
Capital Com SV Investments Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
14 Μαρ. 2022
|
10,000 |
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά καθυστέρηση ενημέρωσης της ΕΚΚ για εύλογες υπόνοιες ότι συναλλαγές θα μπορούσαν να συνιστούν κατάχρηση προνομιακής πληροφορίας. |
GH CAPITAL INVESTMENT FUNDS LTD
|
ΟΕΕΠΑΠ |
14 Μαρ. 2022
|
300 |
Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου βάσει Εγκυκλίων της ΕΚΚ. |
Mount Nico Corp Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
31 Ιαν. 2022
|
290,000 |
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και της ΟΔ144-2014-14 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών.
|