Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις

Διοικητικές Κυρώσεις

Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
Pruden Ventures Capital Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 17 Ιουν. 2024
Κύρωση: €4,500
Για παράβαση του Ν.188(Ι)/2007 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Global Capital Securities and Financial Services Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 20 Μαϊ. 2024
Κύρωση: €100
Για παράβαση του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με την υποχρέωση υποβολής του εντύπου QST-CIF βάσει Εγκυκλίου
WRDNB Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 20 Μαϊ. 2024
Κύρωση: €100
Για παράβαση του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με την υποχρέωση υποβολής του εντύπου QST-CIF βάσει Εγκυκλίου
Oneworld Ltd
ΕΠΔΥ
Ημερ. Απόφασης 22 Απρ. 2024
Κύρωση: €10,000
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με την παροχή στην ΕΚΚ ζητούμενων πληροφοριών.
KDM Shipping Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €9,500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Seabird Exploration Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο Oslo Bors
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €9,500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Cyprus Trading Corporation Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €7,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €7,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Ermes Department Stores Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €7,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €7,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
MLK Foods Public Company Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €4,750
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Agroton Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €4,250
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €2,700
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Harvest Capital Management Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €1,800
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Chris Joannou Public Limited
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €1,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €1,500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
CPI Holdings Public Limited
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 19 Μαρ. 2024
Κύρωση: €500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2022.
Exelcius Prime Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 04 Μαρ. 2024
Κύρωση: €740,000
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Ν. 87(Ι)/2017 που αφορά τις απαιτήσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας
Treefund AIFLNP V.C.I.C. Ltd
OEEΠΑΠ
Ημερ. Απόφασης 26 Φεβ. 2024
Κύρωση: €25,000
Για παραβάσεις του Ν.124(Ι)/2018 και του Ν.73(Ι)/2009 που αφορούν τη λειτουργία του ΟΕΕ και την ενημέρωση και προστασία των επενδυτών.
Treefund AIFLNP V.C.I.C. Ltd
ΟΕΕΠΑΠ
Ημερ. Απόφασης 12 Φεβ. 2024
Κύρωση: €1,500
Για παραβάση του Ν.188(Ι)/2007 και της Κ.Δ.Π. 157/2019 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Noteris Services Ltd
Εταιρεία
Ημερ. Απόφασης 12 Φεβ. 2024
Κύρωση: €50,000
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Ν. 87(Ι)/2017 που αφορά τις απαιτήσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας
Notesco Financial Services Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 29 Ιαν. 2024
Κύρωση: €100,000
Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης.
Fiduserve Asset Management Ltd
ΔΟΕΕ
Ημερ. Απόφασης 15 Ιαν. 2024
Κύρωση: €50,000
Για παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν την προστασία των επενδυτών.
Fintailor Investments Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 11 Δεκ. 2023
Κύρωση: €200,000
Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 και της ΟΔ144-2007-08 του 2012 σχετικά με τον έλεγχο συμμόρφωσης της εταιρείας
KDM Shipping Public Company Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 11 Δεκ. 2023
Κύρωση: €17,000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Displaying results 26-50 (of 415)
 |<  <  1 - 2 - 3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 8 - 9 - 10  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς