Fortified Capital Ltd
|
ΔΟΕΕ |
19 Δεκ. 2016
|
5.000 |
Για παράβαση του Ν. 131(Ι)/2014 σχετικά με μη γνωστοποίηση της πρόθεσης του Θεματοφύλακα του ΟΕΕ να παραιτηθεί.
|
Bdswiss Holding Plc
|
ΚΕΠΕΥ |
19 Δεκ. 2016
|
150.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
05 Δεκ. 2016
|
1.250 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
|
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
05 Δεκ. 2016
|
1.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
|
Louis Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
05 Δεκ. 2016
|
12.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
|
Charilaos Apostolides Public Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
05 Δεκ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
|
L.P. Transbeton Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
05 Δεκ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
|
Cyprint Plc
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
05 Δεκ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2015.
|
Mutual Trust Limited (τώρα Woodbrook Corporate Services Limited)
|
(ex) ΕΠΔΥ |
05 Δεκ. 2016
|
15.000 |
Για παραβάσεις του Ν.196(Ι)/2012 που αφορούν τη λειτουργία της (παροχή διοικητικών υπηρεσιών σε περίοδο αναστολής της άδειας/ ανάθεση διοικητικών υπηρεσιών σε τρίτους εκτός Δημοκρατίας)
|
Novox Capital Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
05 Δεκ. 2016
|
175.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Colmex Pro Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
28 Νοε. 2016
|
100.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
κ. Νικόλαος Τσάκος (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Συμεών Μάτσης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κα Άννα Διογένους (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Ευδόκιμος Ξενοφώντος (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Ηλίας Νεοκλέους (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Χρίστος Μουσκής (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Κώστας Χατζήπαπας (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank). |
κ. Βασίλης Γ. Ρολόγης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
0 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ (BOC)
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
26 Σεπ. 2016
|
25.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 και του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για τις 30.6.2012 και την εννιαμηνιαία οικονομική έκθεση για τις 30.9.2012 (κατάρτιση/παραπλανητικά στοιχεία/χειραγώγηση αγοράς - απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Κώστας Σεβέρης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Γιώργος Γεωργιάδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κα Ειρήνη Καραμάνου (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
30.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Σταύρος Κωνσταντινίδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
50.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Γιάννης Πεχλιβανίδης (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Γιάννης Κυπρή(Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Ανδρέας Αρτέμη (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
Πρόεδρος ΔΣ |
26 Σεπ. 2016
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
κ. Χρίστης Χατζημιτσής (Τράπεζα Κύπρου Δημόσια Εταιρεία Λτδ)
|
Αν.Γεν.Διευθ. |
26 Σεπ. 2016
|
70.000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Δήλωση Υπευθύνων Προσώπων στην Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση της BOC για τις 30.6.2012 (απεικόνιση υπεραξίας Uniastrum Bank).
|
XFR Financial Ltd (ex XTrade Europe Ltd και τώρα Merba Limited)
|
ΚΕΠΕΥ |
26 Σεπ. 2016
|
225.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Teos Corporate Services Ltd
|
(ex)ΕΠΔΥ |
19 Σεπ. 2016
|
5.000 |
Για παράβαση του Ν.196(Ι)/2012 που αφορά τη λειτουργία της.
|
κ. Danny Rothman (ή κ. Daniel Rubinstein) (Glistentree Holdings Limited-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
Μέτοχος |
05 Σεπ. 2016
|
100, 000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 9/2021) |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με υποβολή ψευδή/παραπλανητικών εγγράφων/στοιχείων στην ΕΚΚ.
|
OptionRally Financial Services Ltd
|
(ex) ΚΕΠΕΥ |
05 Σεπ. 2016
|
138.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
IQ Option Europe Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
05 Σεπ. 2016
|
160.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Cyprus Popular Bank Public Co Ltd (CPB)
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
01 Αυγ. 2016
|
0 |
Για παράβασεις του Ν.116(Ι)/2005 και της ΟΔ116-2005-03 σχετικά με μη δημοσιοποίηση εμπιστευτικής πληροφορίας και χειραγώγηση της αγοράς (εξασφάλιση κρατικής στήριξης).
|
κ. Χρίστος Στυλιανίδης (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Διευθύνων Σύμβουλος |
01 Αυγ. 2016
|
50.000 |
Παραβάσεις της εταιρείας Cyprus Popular Bank Public Co Ltd του Ν.116(Ι)/2005 και της ΟΔ116-2005-03 για μη δημοσιοποίηση εμπιστευτικής πληροφορίας και τη χειραγώγηση της αγοράς οφείλονταν σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια (εξασφάλιση κρατικής στήριξης).
|
κ. Ευθύμιος Μπουλούτας (Cyprus Popular Bank Public Co Ltd)
|
Διευθύνων Σύμβουλος |
01 Αυγ. 2016
|
70.000 |
Παραβάσεις της εταιρείας Cyprus Popular Bank Public Co Ltd του Ν.116(Ι)/2005 και της ΟΔ116-2005-03 για μη δημοσιοποίηση εμπιστευτικής πληροφορίας και τη χειραγώγηση της αγοράς οφείλονταν σε δική του υπαιτιότητα και αμέλεια (εξασφάλιση κρατικής στήριξης).
|
HF Markets (Europe) Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
01 Αυγ. 2016
|
105.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
M&L Invest Union Markets Ltd (τώρα EXT Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
25 Ιουλ. 2016
|
2.000 |
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) Αρ. 680/2014 και της ΟΔ144-2014-14 σχετικά με την μη υποβολή/γνωστοποίηση καταστάσεων κεφαλαιακής επάρκειας και χρηματοδοτικών ανοιγμάτων για τις 31.12.2015 εντός προθεσμίας.
|
Modestou Sound & Vision Public Company Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Ιουν. 2016
|
500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
13 Ιουν. 2016
|
1000 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
Sea Star Capital Plc
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Ιουν. 2016
|
1.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
L.P. Transbeton Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Ιουν. 2016
|
6.300 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
Charilaos Apostolides Public Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Ιουν. 2016
|
7.300 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
Cyprint Plc
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Ιουν. 2016
|
7.300 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
Karkotis Manufacturing & Trading Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Ιουν. 2016
|
7.300 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2015.
|
B.O. Tradefinancials Ltd
|
(ex)ΚΕΠΕΥ |
06 Ιουν. 2016
|
138.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
07 Μαρ. 2016
|
1.250 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Liberty Life Insurance Public Company Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
2.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Δωδώνη Επενδύσεις Χαρτοφυλακίου Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
2.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Jupiter Portfolio Investments Public Company Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
2.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Elma Holdings Public Company Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
3.500 |
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
KDM Shipping Public Limited
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
07 Μαρ. 2016
|
3.750 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
L.P. Transbeton Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
12.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Karaolis Group Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
12.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Firstdelos Group Plc
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Ceilfloor Public Company Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Phil. Andreou Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Charilaos Apostolides Public Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Karkotis Manufacturing & Trading Public Ltd
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Cyprint Plc
|
(ex)Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
07 Μαρ. 2016
|
13.500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2014.
|
Mayzus Investment Company Ltd (τώρα Liteforex (Europe) Ltd)
|
ΚΕΠΕΥ |
29 Φεβ. 2016
|
12.000 |
Για παραβάσεις του Ν.188(Ι)/2007 και της ΟΔ 144-2007-08 σχετικά με τις διαδικασίες της και τις ευθύνες του ΔΣ για πρόληψη αδικημάτων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
|
CommexFX Ltd
|
(ex)ΚΕΠΕΥ |
01 Φεβ. 2016
|
50.000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με ψευδή υποβολή πληροφοριών στην ΕΚΚ.
|
Cyprus Popular Bank Public Co Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
25 Ιαν. 2016
|
0 |
Για παράβαση του N.116(I)/2005 και της ΟΔ116-2005-03 σχετικά με χειραγωγηση της αγοράς (άντληση επείγουσας ρευστότητας (ELA)).
|
Ouroboros Derivatives Trading Ltd
|
(ex)ΚΕΠΕΥ |
18 Ιαν. 2016
|
235.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007, της ΟΔ 144-2007-01 και της ΟΔ 144-2007-02 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Banc De Binary Ltd
|
(ex)ΚΕΠΕΥ |
18 Ιαν. 2016
|
350.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών που αφορούν τη λειτουργία της.
|