Tristone Healthcare Bond Designated Activity Company Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Agroton Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
1.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
CPI Holdings Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
1.690 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
2.740 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Regallia Holdings & Investments Publc Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
2.740 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
3.000 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Rolandos Enterprises Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
3.075 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Ermes Department Stores Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
3.375 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
3.375 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Cyprus Trading Corporation Plc
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
3.375 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Harvest Capital Management Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
3.525 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Τρίαινα Επενδύσεις Δημόσια Εταιρείας Λτδ
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
4.725 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
A.L. Prochoice Group Public Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
5.100 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
5.100 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
KDM Shipping Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
13 Δεκ. 2021
|
5.475 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του οικονομικού έτους 2020. |
Atlantic Securities Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
11 Οκτ. 2021
|
3,000 |
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά τις ρυθμίσεις και διαδικασίες εντοπισμού και αναφοράς ύποπτων εντολών και συναλλαγών. |
κ. Δημήτριος Χωματάς και άλλοι
|
(-) |
11 Οκτ. 2021
|
9,000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά απαγόρευση χειραγώγησης της αγοράς. |
KDM Shipping Public Company Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange |
13 Σεπ. 2021
|
19,250 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018 και την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
02 Αυγ. 2021
|
6,750 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
A.L. Prochoice Group Public Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
02 Αυγ. 2021
|
6,500 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
SFS Group Public Company Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
02 Αυγ. 2021
|
6,250 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
02 Αυγ. 2021
|
5,050 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
|
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
02 Αυγ. 2021
|
5,050 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
D.A.P.P. Digital Access Pass PTE Investments Public Company Ltd
|
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ |
02 Αυγ. 2021
|
4,875 |
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019. |
κα Manuela Mazzacco (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
(ex) ΔΣ |
19 Ιουλ. 2021
|
100,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι 12/2026 |
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας. |
κ. Ανδρέας Λιανός (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
(ex) ΔΣ |
19 Ιουλ. 2021
|
50,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι μέχρι 12/2024 |
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας. |
BDO Ltd (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ελεγκτές |
19 Ιουλ. 2021
|
100,000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια έκθεσης που υπέβαλαν στην ΕΚΚ. |
Anthimos, Leonidou and Partners Ltd (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ελεγκτές |
19 Ιουλ. 2021
|
100,000 |
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια έκθεσης που υπέβαλαν στην ΕΚΚ. |
Parallel Nominees Cyprus Limited
|
ΕΠΔΥ |
13 Μαϊ. 2021
|
70.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
|
Teletrade-DJ International Consulting Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
12 Απρ. 2021
|
120.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
London Capital Group (Cyprus) Ltd
|
(ex) ΚΕΠΕΥ |
05 Απρ. 2021
|
40,000 |
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά τις ρυθμίσεις και διαδικασίες εντοπισμού και αναφοράς ύποπτων εντολών και συναλλαγών. |
κ. Άλκης Αλωνεύτης (D.A.P.P. Digital Access Pass PTE Investments Public Company Ltd - Εκδότης)
|
Μέτοχος |
08 Μαρ. 2021
|
1.000 |
Για παράβαση του Ν. 190(Ι)/2007 που αφορά μη κοινοποίηση στην ΕΚΚ απόκτησης σημαντικής συμμετοχής.
|
κ.κ.Konstantin Yasnov, Vladimir Zalogin, Ekaterina Zalogina (Prior Capital Cy Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
|
Εκτ. ΔΣ |
08 Μαρ. 2021
|
100.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 αναφορικά με
τις ρυθμίσεις διακυβέρνησης.
|
VPR Safe Financial Group Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
08 Μαρ. 2021
|
100.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
κ. Petar Kazivoda (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
01 Μαρ. 2021
|
Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2023 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
|
κ. Dusko Knezevic (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
01 Μαρ. 2021
|
Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2023 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
|
κ. Aleksandar Krtinic (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
01 Μαρ. 2021
|
Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 12/2021 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
|
κα Ljiljana Dragicevic (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
|
ΔΣ |
01 Μαρ. 2021
|
Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 12/2021 |
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
|
X Global Markets Ltd
|
ΚΕΠΕΥ |
01 Μαρ. 2021
|
50.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.188(Ι)/2007 που αφορά τις διαδικασίες της.
|
Maxigrid Limited
|
(ex) ΚΕΠΕΥ |
01 Μαρ. 2021
|
75.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
|
Atlas Capital Financial Services Ltd
|
(ex) KEΠΕΥ |
01 Μαρ. 2021
|
160.000 |
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της, του Ν.188(Ι)/2007 και της ΟΔ144-2007-08 αναφορικά με τις διαδικασίες της, του Κανονισμού 648/2012 αναφορικά με τα αρχεία καταγραφής
συναλλαγών και του Ν.73(Ι)/2009 αναφορικά με τη μη παροχή στην ΕΚΚ ζητούμενων πληροφοριών.
|
Goldenburg Group Limited
|
ΚΕΠΕΥ |
18 Ιαν. 2021
|
270.000 |
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
|