Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Αρχική Η ΕπιτροπήΗ Επιτροπή ΔημοσιοποιήσειςΔημοσιοποιήσεις ΕποπτευόμενοιΕποπτευόμενοι Ρυθμιστικό ΠλαίσιοΡυθμιστικό Πλαίσιο Προστασία ΕπενδυτώνΠροστασία Επενδυτών Μητρώο ΕμπιστευμάτωνΜητρώο Εμπιστευμάτων
Επικοινωνία  |  Συνδέσεις  |   EL / EN |
Δημοσιοποιήσεις Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Διοικητικές Κυρώσεις 2023
Νομική Οντότητα /Πρόσωπο Ιδιότητα Ημερομηνία Απόφασης Κύρωση (€) Αιτιολογία
Fintailor Investments Ltd ΚΕΠΕΥ 11 Δεκ. 2023 200,000 Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 και της ΟΔ144-2007-08 του 2012 σχετικά με τον έλεγχο συμμόρφωσης της εταιρείας
BCM Begin Capital Markets CY Ltd ΚΕΠΕΥ 04 Δεκ. 2023 50.000 Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν. 87(Ι)/2017 και του Κανονισμού (ΕΕ)1286/2014 που αφορούν τη λειτουργία της, την προστασία των επενδυτών και το έγγραφο βασικών πληροφοριών (KID
Apollo (Cyprus) Limited ΕΠΔΥ 23 Οκτ. 2023 1.500 Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Enter Winglobe Management Ltd ΕΠΔΥ 23 Οκτ. 2023 1.500 Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Egard Management Ltd ΕΠΔΥ 23 Οκτ. 2023 4.000 Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Pilatus Trustees Ltd Eμπιστευματοδόχος 23 Οκτ. 2023 1.000 Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο.
Titanedge Securities Ltd ΚΕΠΕΥ 16 Οκτ. 2023 90.000 Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν την προστασία των επενδυτών.
Bluehouse Investment Advisors Ltd ΔΟΕΕ 09 Οκτ. 2023 30,000 Για παράβαση του Ν.56(Ι)/2013 που αφορά τη λειτουργία της
Pruden Ventures Capital Ltd (ex. Constance Investment Ltd) ΚΕΠΕΥ 11 Σεπ. 2023 1.300 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (RBSF-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
I.W.G International Wealth Group Ltd ΚΕΠΕΥ 11 Σεπ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Pruden Ventures Capital Ltd (ex. Constance Investment Ltd) ΚΕΠΕΥ 11 Σεπ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Global Capital Securities and Financial Services Ltd ΚΕΠΕΥ 11 Σεπ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
I.W.G International Wealth Group Ltd ΚΕΠΕΥ 11 Σεπ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (RBSF-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Veles International Ltd ΚΕΠΕΥ 11 Σεπ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (RBSF-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
κ. Tung San Tat Clement - 01 Σεπ. 2023 10.000 / 850 ημερησίως Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με την μη παροχή ζητούμενων πληροφοριών στην ΕΚΚ.
κ. Tung San Tat Clement - 02 Αυγ. 2023 10.000 / 850 ημερησίως Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με την μη παροχή ζητούμενων πληροφοριών στην ΕΚΚ.
ISPASS TECHNOLOGIES LIMITED ΚΕΠΕΥ 01 Αυγ. 2023 60.000 Συμβιβασμός για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 που αφορά τη λειτουργία της.
BDSwiss Holding Ltd ΚΕΠΕΥ 26 Ιουν. 2023 100.000 Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 σχετικά με την απαγόρευση συμμετοχής σε δραστηριότητες καταστρατήγησης.
Freedom Finance Europe Ltd ΚΕΠΕΥ 19 Ιουν. 2023 50.000 Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
Hombertco Trustees Limited Eμπιστευματοδόχος 29 Μαϊ. 2023 10.000 Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο.
Κα Marina Sambour Stylianou Eμπιστευματοδόχος 29 Μαϊ. 2023 2.000 Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο.
Haymark Nominees Ltd Eμπιστευματοδόχος 29 Μαϊ. 2023 8.000 Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με μη υποβολή στην ΕΚΚ αίτησης εγγραφής Εμπιστευμάτος στο σχετικό Μητρώο.
Goldenburg Group Ltd ΚΕΠΕΥ 08 Μαϊ. 2023 400.000 Για παράβαση του Ν. 87(Ι)/2017 και του κανονισμού (ΕΕ)1286/2014 που αφορούν τη λειτουργία της, την προστασία των επενδυτών και το έγγραφο βασικών πληροφοριών (KID)
I.W.G International Wealth Group Ltd ΚΕΠΕΥ 08 Μαϊ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (CA-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
I.W.G International Wealth Group Ltd (1) ΚΕΠΕΥ 08 Μαϊ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (CA-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
TriangleView Investments Ltd ΚΕΠΕΥ 08 Μαϊ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Eight Plus Capital Ltd ΚΕΠΕΥ 08 Μαϊ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Ayomi Financial Services Ltd ΚΕΠΕΥ 08 Μαϊ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 9.500 Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
KDM Shipping Public Ltd Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange 24 Απρ. 2023 9.500 Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
MLK Foods Public Company Ltd Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange 24 Απρ. 2023 8.500 Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Cyprus Trading Corporation Plc Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 7.500 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 7.500 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Ermes Department Stores Plc Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 7.500 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 7.500 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 7.500 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 3.000 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Harvest Capital Management Public Ltd Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 3.000 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Τοξότης Επενδύσεις Δημόσια Λτδ Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ 24 Απρ. 2023 2.750 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Agroton Public Ltd Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange 24 Απρ. 2023 1.000 Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Sea Bird Exploration Plc Εκδότης κινητών αξιών στο Oslo Børs 24 Απρ. 2023 1.000 Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το έτος 2021.
Greenmont AIFLNP Ltd ΟΕΕΠΑΠ 24 Απρ. 2023 5.500 Για παραβάσεις του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της.
BrokerCreditService (Cyprus) Limited ΚΕΠΕΥ 24 Απρ. 2023 100.000 Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
FXBFI Broker Financial Invest Ltd ΚΕΠΕΥ 03 Απρ. 2023 50.000 Για παράβαση του Ν. 188(I)/2007 σχετικά με τις διαδικασίες της.
Itrade Global (CY) Ltd ΚΕΠΕΥ 03 Απρ. 2023 1.000.000 Για παραβάσεις του Ν. 87(I)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της, την προστασία των επενδυτών και τον συνδεδεμένο αντιπρόσωπο.
Naga Markets Europe Ltd ΚΕΠΕΥ 27 Μαρ. 2023 150.000 Συμβιβασμός για πιθανές παραβάσεις του Ν. 87(Ι)/2017 και του Κανονισμού (ΕΕ) 600/2014 που αφορούν τη λειτουργία της και την προστασία των επενδυτών
LOMONOSOV INVESTMENTS FUND AIFLNP V.C.I.C. LTD ΟΕΕΠΑΠ 06 Μαρ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-MC) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
EOS MULTI-STRATEGY FUND AIFLNP V.C.I.C. LTD ΟΕΕΠΑΠ 06 Μαρ. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (QST-MC) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Red Mars Capital Ltd ΚΕΠΕΥ 30 Ιαν. 2023 100 Για παράβαση του N. 73(I)/2009 σχετικά με μη υποβολή εντύπου (CA-CIF) βάσει Εγκυκλίου της ΕΚΚ.
Displaying results 1-1 (of 8)
 |<  < 1 - 2 - 3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 8  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς
Πιστοποιημένος εργοδότης
Great Place to work
Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ
Σχετικά με εμάς
Δομή και Τμήματα
Σύστημα Γνωστοποίησης Συναλλαγών
Πολιτική Απορρήτου
Επικοινωνία
ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΕΙΣ
Αποφάσεις
Ανακοινώσεις
Δηλώσεις Πολιτικής
Εγκύκλιοι
Πρακτικοί Οδηγοί
Έγγραφα Συζήτησης
Πιστοποιήσεις και Σεμινάρια
Αποφάσεις Δικαστηρίου
Στατιστικές Δημοσιοποιήσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Σχέδιο Δημοσίευσης Πληροφοριών
Σεμινάρια & Διαλέξεις
Ψηφιακή Υπογραφή/Υποβολή
Εκδηλώσεις
ΕΠΟΠΤΕΥΟΜΕΝΟΙ
ΕΠΕΥ
Πάροχοι Υπηρεσιών σε Κρυπτοπεριουσιακά Στο...
Εταιρείες Διαχείρισης ΟΕΕ
Ρυθμιζόμενες Αγορές
ΕΠΔΥ
ΟΕΕ
ΟΣΕΚΑ & Εταιρείες Διαχείρισης
Εκδότες
Εποπτικό Πλαίσιο με Βάση τη Διαχείριση των...
Πολυμερής Μηχανισμός Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ)
ΔΟΕΕ & Εταιρείες Διαχείρισης ΟΣΕΚΑ
Πάροχοι Υπηρεσιών Συμμετοχικής Χρηματοδότη...
Ρυθμιστικό Δοκιμαστήριο
Πληρωτέα Τέλη
ΡΥΘΜΙΣΤΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ
PEPPs
Υπηρεσίες και Αγορές
Συλλογικές Επενδύσεις και Διαχειριστές
Εκδότες και Κινητές Αξίες
Κατάχρηση Αγοράς
Δείκτες Αναφοράς
Παρεμπόδιση Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράν...
PRIIPs
Κυρώσεις/Περιοριστικά Μέτρα
Νόμος ΕΚΚ
ENGLISH ΕπικοινωνίαΌροι & ΠροϋποθέσειςΠολιτική ΑπορρήτουΠροστασία ΕπενδυτώνΣυνδέσειςΥπηρεσία RSS
© Copyright, All Rights Reserved.