Το Τμήμα Εποπτείας είναι αρμόδιο για την παρακολούθηση της συμμόρφωσης των αδεοδοτημένων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς οντοτήτων, με τις δια νόμου υποχρεώσεις τους. Ειδικότερα παρακολουθεί:
-
Τη συμμόρφωση των ΚΕΠΕΥ, των υποκαταστημάτων και συνδεδεμένων αντιπροσώπων τους με τις ρυθμιστικές και κανονιστικές τους υποχρεώσεις κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, περιλαμβανομένης της συμμόρφωσης τους με τις απαιτήσεις για κεφαλαιακή επάρκεια και ανάκαμψη ιδρυμάτων.
-
Το συμμόρφωση του ΧΑΚ και του αποθετηρίου αξιών με τις συνεχείς τους υποχρεώσεις.
-
Τη συμμόρφωση των ΔΟΕΕ και των υπό διαχείριση τους ΟΕΕ, και ΕΔ ΟΣΕΚΑ και των υπό διαχείριση τους ΟΣΕΚΑ, με τις δια νόμου υποχρεώσεις τους, περιλαμβανομένων των υποκαταστημάτων τους και του δικτύου διάθεσης των ΟΕΕ και ΟΣΕΚΑ.