Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Skip Navigation Links.

Διοικητικές Κυρώσεις

Δημοσιοποιήσεις / Διοικητικές Κυρώσεις
Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
κ. Δημήτριος Χωματάς και άλλοι
(-)
Ημερ. Απόφασης 11 Οκτ. 2021
Κύρωση: €9,000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά απαγόρευση χειραγώγησης της αγοράς.
KDM Shipping Public Company Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 13 Σεπ. 2021
Κύρωση: €19,250
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018 και την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 02 Αυγ. 2021
Κύρωση: €6,750
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
A.L. Prochoice Group Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 02 Αυγ. 2021
Κύρωση: €6,500
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
SFS Group Public Company Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 02 Αυγ. 2021
Κύρωση: €6,250
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 02 Αυγ. 2021
Κύρωση: €5,050
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 02 Αυγ. 2021
Κύρωση: €5,050
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
D.A.P.P. Digital Access Pass PTE Investments Public Company Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 02 Αυγ. 2021
Κύρωση: €4,875
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2019.
κα Manuela Mazzacco (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 19 Ιουλ. 2021
Κύρωση: €100,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι 12/2026
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας.
κ. Ανδρέας Λιανός (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 19 Ιουλ. 2021
Κύρωση: €50,000 + απαγόρευση άσκησης καθηκόντων διοίκησης σε ΚΕΠΕΥ μέχρι μέχρι 12/2024
Για παραβάση του Ν.87(Ι)/2017 σχετικά με το μη καθορισμό και τη μη επίβλεψη της εφαρμογής ρυθμίσεων διακυβέρνησης από το ΔΣ της εταιρείας.
BDO Ltd (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ελεγκτές
Ημερ. Απόφασης 19 Ιουλ. 2021
Κύρωση: €100,000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια έκθεσης που υπέβαλαν στην ΕΚΚ.
Anthimos, Leonidou and Partners Ltd (AFX Capital Markets Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ελεγκτές
Ημερ. Απόφασης 19 Ιουλ. 2021
Κύρωση: €100,000
Για παράβαση του Ν.144(Ι)/2007 σχετικά με την ορθότητα, πληρότητα και ακρίβεια έκθεσης που υπέβαλαν στην ΕΚΚ.
Parallel Nominees Cyprus Limited
ΕΠΔΥ
Ημερ. Απόφασης 13 Μαϊ. 2021
Κύρωση: €70.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
Teletrade-DJ International Consulting Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 12 Απρ. 2021
Κύρωση: €120.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
London Capital Group (Cyprus) Ltd
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 05 Απρ. 2021
Κύρωση: €40,000
Για παράβαση του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 που αφορά τις ρυθμίσεις και διαδικασίες εντοπισμού και αναφοράς ύποπτων εντολών και συναλλαγών.
κ. Άλκης Αλωνεύτης (D.A.P.P. Digital Access Pass PTE Investments Public Company Ltd - Εκδότης)
Μέτοχος
Ημερ. Απόφασης 08 Μαρ. 2021
Κύρωση: €1.000
Για παράβαση του Ν. 190(Ι)/2007 που αφορά μη κοινοποίηση στην ΕΚΚ απόκτησης σημαντικής συμμετοχής.
κ.κ.Konstantin Yasnov, Vladimir Zalogin, Ekaterina Zalogina (Prior Capital Cy Ltd - (ex) ΚΕΠΕΥ)
Εκτ. ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 08 Μαρ. 2021
Κύρωση: €100.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.87(Ι)/2017 αναφορικά με τις ρυθμίσεις διακυβέρνησης.
VPR Safe Financial Group Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 08 Μαρ. 2021
Κύρωση: €100.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 και του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 600/2014 που αφορούν τη λειτουργία της.
κ. Petar Kazivoda (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2023
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
κ. Dusko Knezevic (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 6/2023
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
κ. Aleksandar Krtinic (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 12/2021
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
κα Ljiljana Dragicevic (Atlas Capital Financial Services Ltd-(ex) ΚΕΠΕΥ)
ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €Προσωρινή απαγόρευση άσκησης επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 12/2021
Για παράβαση της ΟΔ-144-2007-01 σχετικά με την αξιολόγηση των πολιτικών, των ρυθμίσεων και των διαδικασιών που θέσπισε η ΚΕΠΕΥ.
X Global Markets Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €50.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.188(Ι)/2007 που αφορά τις διαδικασίες της.
Maxigrid Limited
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €75.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Atlas Capital Financial Services Ltd
(ex) KEΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 01 Μαρ. 2021
Κύρωση: €160.000
Για παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της, του Ν.188(Ι)/2007 και της ΟΔ144-2007-08 αναφορικά με τις διαδικασίες της, του Κανονισμού 648/2012 αναφορικά με τα αρχεία καταγραφής συναλλαγών και του Ν.73(Ι)/2009 αναφορικά με τη μη παροχή στην ΕΚΚ ζητούμενων πληροφοριών.
Displaying results 201-225 (of 415)
 |<  <  5 - 6 - 7 - 8 - 9 - 10 - 11 - 12 - 13 - 14  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς