Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις

Διοικητικές Κυρώσεις

Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
Indication Investments Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 09 Μαρ. 2020
Κύρωση: €160.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Unigrowth Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €1.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Εξέλιξη Επενδυτική Δημόσια Λτδ (τώρα D.A.P.P. DIGITAL ACCESS PASS PTE INVESTMENTS PUBLIC COMPANY LTD)
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €1.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
CPI Holdings Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €1.875
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Καρυές Επενδυτική Δημόσια Εταιρεία Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €3.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ch. Charilaou Group Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €3.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
A.L. Prochoice Group Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €4.250
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Jupiter Portfolio Investments Public Company Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €6.250
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Δωδώνη Επενδύσεις Χαρτοφυλακίου Δημόσια Εταιρεία Λτδ
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €6.250
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Elma Holdings Public Company Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €6.250
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €6.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €6.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Rolandos Enterprises Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €6.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €12.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ermes Department Stores Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €12.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €12.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Cyprus Trading Corporation Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €12.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Liberty Life Insurance Public Company Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €12.500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Harvest Capital Management Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 10 Φεβ. 2020
Κύρωση: €13.000
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Ετήσια Οικονομική Έκθεση για το έτος 2018.
Ευγένιος Μαρτινίδης (PFX Financial Professional Ltd- (ex) KΕΠΕΥ)
(ex) ΔΣ
Ημερ. Απόφασης 07 Οκτ. 2019
Κύρωση: €350000 (απαγόρευση επαγγελματικής δραστηριότητας μέχρι 5/2030)
Για υπαιτιότητα, εσκεμμένη παράλειψη και αμέλεια για τη μη συμμόρφωση της εταιρείας PFX Financial Professional Ltd με τον Ν.144(Ι)/2007.
Cyprus Popular Bank Public Co Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 16 Σεπ. 2019
Κύρωση: €0
Για παράβαση του N.116(I)/2005 σχετικά με χειραγωγηση της αγοράς.
Solid Financial Services Limited
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 16 Σεπ. 2019
Κύρωση: €10.000
Για παράβαση του Κανονισμού(Ε.Ε.) 648/2012 (EMIR) και του Ν.73(Ι)/2009 σχετικά με το αρχείο καταγραφής συναλλαγών και με ψευδή δήλωση προς την ΕΚΚ.
Commerzbank AG
Τράπεζα
Ημερ. Απόφασης 16 Σεπ. 2019
Κύρωση: €650,000
Για παράβαση του N.116(I)/2005 σχετικά με χειραγωγηση της αγοράς.
FXNET Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 09 Σεπ. 2019
Κύρωση: €60.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.144(Ι)/2007 που αφορούν τη λειτουργία της.
Ch. Charilaou Group Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 22 Ιουλ. 2019
Κύρωση: €600
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με τη Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2018.
Displaying results 251-275 (of 415)
 |<  <  7 - 8 - 9 - 10 - 11 - 12 - 13 - 14 - 15 - 16  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς