Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου | Διοικητικές Κυρώσεις
Διοικητικές Κυρώσεις
Skip Navigation Links.

Διοικητικές Κυρώσεις

Δημοσιοποιήσεις / Διοικητικές Κυρώσεις
Επεξηγήσεις: Βλέπε κάτω μέρος σελίδας
Year:
Size:
Goldenburg Group Limited
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 18 Ιαν. 2021
Κύρωση: €270.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Hoch Capital Ltd
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 02 Νοε. 2020
Κύρωση: €260.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
CPI Holdings Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €500
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2019.
A.L. Prochoice Group Public Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €1.200
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2019.
Εξέλιξη Επενδυτική Δημόσια Λτδ (τώρα D.A.P.P. DIGITAL ACCESS PASS PTE INVESTMENTS PUBLIC COMPANY LTD)
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €1.600
Για παράβαση του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο 2019.
Regallia Holdings & Investments Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €3.150
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Ισχύς Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €3.150
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Αίαντας Επενδυτική Δημόσια Λτδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €4.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Harvest Capital Management Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €4.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Rolandos Enterprises Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €4.000
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Woolworth (Cyprus) Properties Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €6.300
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Cyprus Trading Corporation Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €6.300
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Liberty Life Insurance Public Company Ltd
(ex) Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €6.300
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
KDM Shipping Public Ltd
Εκδότης κινητών αξιών στο Warsaw Stock Exchange
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €6.300
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
Ermes Department Stores Plc
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 26 Οκτ. 2020
Κύρωση: €6.300
Για παραβάσεις του Ν.190(Ι)/2007 σχετικά με την Εξαμηνιαία Οικονομική Έκθεση για το πρώτο εξάμηνο του 2019.
ITS Interactive Trust Services Cyprus Ltd
ΕΠΔΥ
Ημερ. Απόφασης 12 Οκτ. 2020
Κύρωση: €5.000
Για παράβαση του Ν.196(Ι)/2012 σχετικά με την παροχή ψευδών/παραπλανητικών στοιχείων/πληροφοριών στην ΕΚΚ.
Maxiflex Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 05 Οκτ. 2020
Κύρωση: €370.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Fintailor Investments Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 07 Σεπ. 2020
Κύρωση: €46.000
Για παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και του Ν.188(Ι)/2007 που αφορά τις διαδικασίες της.
Key Way Investments Ltd
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 03 Αυγ. 2020
Κύρωση: €120.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και της Κ.Δ.Π. 44/2019 που αφορά τα πιστοποιημένα πρόσωπα.
Royal Forex
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 03 Αυγ. 2020
Κύρωση: €270.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Depaho Limited (τώρα Naxex Invest Ltd)
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 03 Αυγ. 2020
Κύρωση: €270.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της
Tradernet Ltd (τώρα Wisdompoint Capital Ltd)
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 16 Ιουλ. 2020
Κύρωση: €80.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της και την υποβολή ορθών/πλήρων/ακριβών πληροφοριών.
Κόσμος Ασφαλιστική Εταιρεία Δημόσια Λίμιτεδ
Εκδότης κινητών αξιών στο ΧΑΚ
Ημερ. Απόφασης 06 Ιουλ. 2020
Κύρωση: €30.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανή παράβαση του Ν.116(Ι)/2005 σχετικά με τη δημοσιοποίηση εμπιστευτικών πληροφοριών και του Κανονισμού 596/2014 σχετικά με την απαγόρευση χειραγώγησης της αγοράς.
Rodeler Ltd
(ex) ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 06 Ιουλ. 2020
Κύρωση: €280.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του Ν.87(Ι)/2017 που αφορούν τη λειτουργία της.
Xtrade Europe Limited (τώρα Merba Ltd)
ΚΕΠΕΥ
Ημερ. Απόφασης 14 Απρ. 2020
Κύρωση: €200.000
Συμβιβασμός κατόπιν υποψιών για πιθανές παραβάσεις του N.188(Ι)/2007 που αφορούν τις διαδικασίες της.
Displaying results 226-250 (of 415)
 |<  <  6 - 7 - 8 - 9 - 10 - 11 - 12 - 13 - 14 - 15  >  >| 
Επεξηγήσεις:
(ex) - πρώην (εταιρεία δεν κατέχει πλέον την ιδιότητα)
 
Νόμοι:
Ν.73(Ι)/2009 - Ο περί Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου Νόμος του 2009
Ν.116(Ι)/2005 - Ο περί των Πράξεων Προσώπων που Κατέχουν Εμπιστευτικές Πληροφορίες και των Πράξεων Χειραγώγησης της Αγοράς (Κατάχρηση Αγοράς) Νόμος του 2005
Ν.114(Ι)/2005 - Ο περί Δημόσιας Προσφοράς και Ενημερωτικού Δελτίου Νόμος του 2005
N.144(I)/2007 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2007
Ν.190(Ι)/2007 - Ο περί των Προϋποθέσεων Διαφάνειας (Κινητές Αξίες προς Διαπραγμάτευση σε Ρυθμιζόμενη Αγορά) Νόμος του 2007
Ν.188(Ι)/2007 - Ο περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμος του 2007
Ν. 41(Ι)/2007 - Ο περί Δημοσίων Προτάσεων Εξαγοράς Νόμος του 2007
Ν.196(Ι)/2012 - Ο περί της Ρύθμισης των Επιχειρήσεων Παροχής Διοικητικών Υπηρεσιών και Συναφών Θεμάτων Νόμος του 2012
Ν.56(Ι)/2013 - Ο περί των Διαχειριστών Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2013
Ν.131(Ι)/2014 - Ο περί Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων Νόμος του 2014
Ν.87(Ι)/2017 - Ο περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμος του 2017
Ν.14(Ι)/1993 - Ο περί Αξιών και Χρηματιστηρίου Αξιών Κύπρου Νόμος του 1993
 
Οδηγίες:
ΟΔ144-2007-01 - Οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-01 του 2012
ΟΔ144-2007-02 - Οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ ΟΔ144-2007-02 του 2012
ΟΔ144-2007-08 - Οδηγία ΟΔ144-2007-08 του 2012 για τη Παρεμπόδιση Ξεπλύματος Παράνομου Χρήματος και Χρηματοδότησης της Τρομοκρατίας
ΟΔ144-2014-14 - Οδηγία ΟΔ144-2014-14 του 2014 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την προληπτική εποπτεία των Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών
ΟΔ116-2005-03 - Η περί Μεθόδων Χειραγώγησης της Αγοράς Οδηγία ΟΔ116-2005-03 του 2012
Κ.Δ.Π. 157/2019 - Οδηγία για την Παρεμπόδιση και Καταπολέμηση της Νομιμοποίησης Εσοδών από Παράνομες Δραστηριότητες
Κ.Δ.Π. 257/2021 - Οδηγία για το Μητρώο Πραγματικών Δικαιούχων Ρητών Εμπιστευμάτων και Παρεμφερών Νομικών Διευθετήσεων
Κ.Δ.Π. 269/2021 - Οδηγία για το Μητρώο των Παρόχων Υπηρεσιών που Αφορούν Κρυπτοπεριουσιακά Στοιχεία

Κανονισμοί:
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 600/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 15ης Μαΐου 2014, για τις αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων 
Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 - Κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 596/2014 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Απριλίου 2014, για την κατάχρηση της αγοράς